中国经济网北京2月21日电 中国证监会网站公告称，13日对财通证券股份有限公司出具警示函（以下简称“警示函”）。 《警示函》表示，证监会调查发现财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”，601108.SH）存在以下违规行为：一是债券内控机制落实不到位，个别项目基础制衡不足，核心质控意见跟踪落实不到位。一是承销尽职调查不规范，个别项目对财务会计信息等影响发行人资信的重要事项审核不充分。三是无委托管理历史，各项目不支付费用。对影响发行人期内偿付能力的问题关注不够，无法有效监督发行人遵守信息披露义务。中国证监会指出，上述情况违反了《证券公司投资银行业务内部控制指引》（证监会公告[2018]6号）第五条第五款、第二十条、第六十一条，以及《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令）第七条第二款、第四十九条第一款的规定。 113），以及同一篇文章。 《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条至五十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六条第一款、第五十八条。根据《商标注册管理办法》第五十八条的规定《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 113 号）、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 180 号）第六十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 180 号）第 69 条（证监会令第 222 号）决定对财通证券采取警告信行政监管措施 2025年12月17日，江苏省证监局网站发布公告，决定对陈震采取警告信行政监管措施。经查，陈炯先生在财通证券无锡永乐路证券营业部工作期间，在微信群中向客户提供、传播误导性信息，未能充分警示客户证券交易风险，并进行管理。公司违反《证券公司和证券投资基金管理条例》第十条第二款规定的《公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条规定。 《证券中介机构管理暂行规定》（证监会通知[2020]20号）第十一条、第十二条第一款、第二款、第二十六条第一款。根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款的规定江苏省证监局决定对陈震先生出具警示函并采取行政监管措施，并对其进行股票期货市场诚信登记。档案。 2025年11月7日，《关于责令改正的决定》浙江省证监局网站发布《关于对财通证券股份有限公司作出处罚决定》和《对裴选才出具警告信的决定》。经查，财通证券场外衍生品业务存在底层管理机制不健全、对挂钩底层资产动态及时调整、未对投资者资格进行年度审核、企业管理系统权限和密码管理不完善等问题。经查，裴根才先生系财通证券分管相关业务的高级管理人员，对上述公司违规行为负有管理责任。 上述情况违反了《证券公司场外期权业务管理办法》（中证建投[2020]104号）第十八条、第三十二条、第四十六条、第十九条规定。《证券公司收益互换业务管理办法》（中证建投[2021]276号）第一款、第十六条。 《证券公司内部管理指引》（证监会[2021]276号）2003]260号第七条第一款、第一百一十六条违反《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第一款、第三十二条第一款、第二款《证券信息技术管理办法》。 《基金管理机构》（中国证监会令第179号）。根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款和《证券基金销售机构信息技术管理办法》（CRV令第179号）第五十七条的规定。作为回应，证券交易委员会浙江省证监局决定采取监督管理措施，责令财通证券改正。根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款和《证券基金销售机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，浙江省证监局决定对裴元才采取出具警示函并在股票期货登记的监管措施。市场。完整性文件。 2025年9月26日，浙江省证监局公告《关于对财通证券股份有限公司出具警示函的决定》在他们的网站上。 《关于对钱斌发出警告信的决定》。调查结果显示，财通证券遭遇了以下问题。 First, an effective system for tracking the implementation status of decision-making matters and evaluating the effectiveness of decision-making for overseas subsidiaries has not been effectively established.二是境外子公司风险管控机制不完善。三是部分境外子公司任命的董事不符合相关资格要求。 The above situation violates the provisions of Article 3, Article 14, Article 16, Article 19, paragraph 2, and Article 20 of the “Measures Concerning the Compliance Management of Securities Companies and Securities Investment Fund Management Companies” (CSRC Regulation No. 166) and the “Measures Concerning the Management of the Overseas Establishment, Acquisition, Investment, etc. of Securities Companies and Investment Management Companies”. 《证券投资基金管理办法》（证监会令第179号）。按照第三十二条第一款的规定根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第一条和《证券公司、证券投资基金管理公司设立、收购、投资境外股票管理办法》第三十二条规定，浙江省证券监管局决定采取监管措施，对财通证券出具警示函，并在证券期货市场诚信登记。档案。钱斌先生曾任财通证券副总经理、财通证券（香港）有限公司董事长，负责处理上述情况。根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券公司、证券投资基金管理公司设立、收购、投资境外股份管理办法》第三十二条的规定《证券公司、证券投资基金管理公司》》，浙江省证监局对钱斌发出警告信，并下达记入证券期货市场诚信档案的监管通知书，决定采取行政措施。
（编辑：加成健）
51今日大瓜每日大赛：吃瓜爆料每日大赛引爆热议！