量化私募广东横琴润诚存款存在多项违规，备案被暂停12个月

中国经济网北京4月3日电 中国证券投资基金业协会近日发布纪律处分。裁定对广东横琴君诚私募基金管理有限公司（以下简称“横琴君诚”）因多次违法行为暂停接受产品注册12个月。横琴君诚法定代表人司伟受到公开谴责，时任公司合规与风险管理负责人张春阳受到警告。调查发现，横琴君城从事与私募基金无关的业务。据协会检查，横琴俊辰于2019年5月与深圳市前海汇诚咨询服务有限公司签订了《项目资金引进服务合同》，合同约定横琴俊辰将为田先生提供个人期货资金账户管理及投资咨询服务。该法律违反了《私人内部控制指引》第八条的规定《私募基金管理人条例》规定，私募基金管理人不得同时从事与私募基金管理无关的工作。中国基金管理协会检查发现，横琴君诚存在不当行为，包括开展与私募基金无关的业务，将资金委托给不具备基金销售业务资格的机构和个人进行募集。中基协还指出，根据广东省证监局关于行政监管措施的决定，横琴君诚及其法定代表人代表人四伟还存在向投资者承诺不会损失本金、未仔细审核部分投资者提供的资产证明文件等违规行为。基金管理有限公司）成立于2016年10月17日，公司于2017年1月取得私募基金管理人资格（注册号：P1061222）。我们是一家专注于量化投资的专业资产管理公司。相关规定：《私募基金管理人内部控制指引》第八条：私募基金管理人必须遵守明确的业务原则，具有核心业务的人员不得兼任与私募基金管理无关或存在利益冲突的工作。 《私募股权融资主体活动管理办法》第二条：私募股权基金资产投资包括买卖股票、股票、债券、期货、期权、基金份额以及投资协议约定的其他投资。融资及其资产由基金管理人或普通合伙人管理的，其登记、登记、融资和投资运作适用本办法。本办法适用于从事私募基金业务的证券公司、基金管理公司、合伙期货公司及其关联机构。中国证监会（以下简称“中国证监会”）其他相关法律、法规和规定如有，应当申请上述机构参与非私募基金交易。原文如下。中国证券投资基金业协会（中国基金管理协会）纪律处分决定书2025号 当事人：广东横琴君诚私募基金管理有限公司（原名横琴君诚资产管理有限公司，以下简称横琴君诚）、《中华人民共和国基金法》（以下简称横琴君诚）（以下简称横琴君城）以下简称《基金法》）依据《证券投资法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“私募监管”）。中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）除发布《中国证券投资基金业协会“自愿纪律管理和纪律处分实施办法》（以下简称“实施办法”）等法律法规和自律规范相关规定（以下简称《实施办法》）外，还发布了《纪律处分预告》（协工中吉[2025]2号）。协会查明，横琴君辰从事与私募基金无关的业务，于2019年5月与深圳市前海汇诚咨询服务有限公司签订了《项目资金引进服务合同》。为田先生个人期货资金账户提供投资和管理咨询服务。该法违反了《内部控制管理指引》第八条“私募基金管理人”规定，私募基金管理人不得同时开展与私募基金管理无关的工作。二是向不具备基金销售资格的机构或个人委托理财。协会检查发现，横琴君城于2021年4月与杭州汉邦经济信息咨询有限公司（以下简称杭州汉邦）签订了《润城资产财务咨询服务协议》，杭州汉邦同意为横琴君城提供咨询服务。具体工作包括向横琴君城推荐投资者、帮助横琴君城与基金投资者沟通、促成交易文件的签署和交易的交付等。汉邦将获得横琴顺成随后支付的基金管理费和绩效费的股份。据该行通报，横琴君诚实际向杭州汉邦支付服务费共计89942.31元。横琴君诚为投资者提供资质材料，杭州汉邦参与基金推介、销售等初期募资业务。此外，横琴君诚还与浙江振博瑞资产管理有限公司及自然人张先生签订了类似的服务协议。经查，上述两家公司不具备参与基金销售资格。上述法律违反了《私募股权投资基金募集活动管理办法》第二条规定，不具备基金销售业务资格的机构和个人不得参与私募股权募集活动。此外e、根据中国证监会广东省监管办公室（以下简称广东省证监局）作出的行政监管措施决定，横琴俊城及其法定代表人四伟还存在未向投资者承诺不损失本金、未认真审查部分投资者提供的资产证明文件等违法行为。分别违反《私募基金监管办法》第十五条、《私募基金募集活动管理办法》第二十七条的相关规定。上述行为有行政监管行为决定、服务合同、银行对账单、付款明细、机构信函等证据予以确认。事实清楚，证据充分。 2.防御。双方均提出了以下辩护意见。首先，常琴公成在从事与私募基金无关的业务时不存在任何恶意主观故意。法律法规并没有明确禁止私募基金管理人从事相关活动。该业务不会影响我们的核心业务。这仅占公司整体业务收入的一小部分，公司正在自查后采取纠正措施。其次，涉案工作是在公司合规制度不健全的情况下进行的，属于员工个人的个人行为。机构或关联方全权负责推荐投资者。公司将独立完成精细化流程相关工作，包括产品推广、合规管理等流程。目前该公司正在进行自查和整改，协会仅对存在的问题予以警告类似事件时有发生。第三，公司无意主动进行保本，相关违规行为是短暂的，没有损害投资者的利益。四是工作人员没有认真考虑部分投资者提供的资产证明文件。公司进行了自查并及时整改。总之，当事人请求从轻处罚。三、司法情况及处罚决定 经审理，我会认为： 首先，明确常琴利成的业务与私募基金无关，属于违法行为。 《私募股权投资基金管理人内部控制指引》第八条规定，基金管理人必须有明确的核心业务。但为个人期货账户提供管理咨询服务与私募基金管理无关。上述意见of 第一种抗辩难以证实。二、横琴君诚与第三方机构、个人签署的所有相关协议均加盖该机构公章并由其法定代表人签字。该机构声称涉案工作属于员工个人行为的行为没有任何依据。据相关合同，横琴君诚委托杭州汉邦等外部机构或个人为其管理的基金推荐投资者、协助制定融资方案以及与投资者沟通等行为。为此，管理人向杭州汉邦及其他机构或个人支付的服务费与收取的管理费和绩效费挂钩。总之，杭州汉邦等机构和个人实际参与基金销售、管理人委托他人进行募集活动的违法事实已经成立。不具备基金销售业务资格的机构和个人。同一机构引用的案例与本案在违法数量、具体情节、危害程度等方面存在差异，不宜就具体裁量结果发表评论。三、根据《实施办法》第二十二条规定，行政监察措施决定认定相关事实的，协会可以认定其违反自律管理主题。根据广东省证监局作出的行政监管措施决定，当事人第三次、第四次违法行为明确、证据充分。总之，该组织的辩护意见是不能接受的。考虑到上述基本事实、情况和司法情况，根据《基金法》的规定，私募股权投资基金根据《基金监管办法》、《实施办法》等相关规定，协会决定采取以下惩戒措施： 也就是说，惩戒措施为暂停横东利成私募基金产品注册12个月。根据《实施办法》第三十九条、第四十条的规定，当事人对前述纪律处分决定有异议的，可以自收到处罚决定之日起15个工作日内向协会提出书面复核请求，说明复核事实、理由和要求。本纪律处分决定在审查期间继续适用。中国证券投资基金业协会2025年12月24日
（编辑：康博）